Certificaciones anteriores a 2012 : consulta de CCOO a la CNMV

Así fue la pregunta

Y esta ha sido la respuesta

La
plantilla de Kutxabank tiene hecha formación a través de las entidades
formadoras de CECA, Deusto y EFPA, y para completar de manera integral el
temario requerido tiene que realizar el módulo de fiscalidad y el de
cumplimiento normativo. Una vez finalicen esos módulos, la entidad
certificadora les hará entrega del correspondiente certificado por lo que esa
plantilla tendrá una acreditación de la formación que realizó anteriormente y
otra acreditación por esos dos módulos.

Si
estas personas presentan ambas acreditaciones donde se constata que se tiene
la formación completa, ¿la entidad financiera puede dar por validos los
mismos a efectos de estar en posesión de todos los conocimientos exigidos por
la norma MiFID2? ¿Será considerada válida esta fórmula para la CNMV y las
posibles inspecciones que pueda llevar a cabo?

En relación a su consulta relativa a cuestiones de la Guía
Técnica 4/2017 para la evaluación de los conocimientos y competencias del
personal que informa y que asesora, le informo:

?

Respecto a las acreditaciones de conocimientos y
competencias del personal que informa o asesora, la guía facilita a las
entidades financieras tres posibilidades para acreditar que sus empleados
tienen los conocimientos y competencias para informar o asesorar:

1)  Un título o certificado
incluido en la lista que publique la CNMV.

2)  Una cualificación interna
de la entidad que cumpla los requisitos de la Guía.

3)  Otra cualificación
externa; en este caso será responsabilidad de la entidad financiera comprobar
la equivalencia de la formación y la evaluación con los requisitos de la
Guía.

Por tanto la cuestión planteada por usted en este aspecto,
hace referencia al tercer supuesto de acreditación de conocimientos y
competencias del personal, es decir, a otros títulos o certificados externos
al cual se refiere en el apartado Noveno (puntos 25 al 28) de la guía.